পুঁজিবাজারে তালিকাভুক্ত এক্সিম ব্যাংক ১ম মিউচ্যুয়াল ফান্ড (EXIMISTMF)-এর ইউনিটের মূল্য ওঠানামা ও লেনদেনে অস্বাভাবিকতা নিয়ে তদন্তের উদ্যোগ নিয়েছে বাংলাদেশ সিকিউরিটিজ অ্যান্ড এক্সচেঞ্জ কমিশন (বিএসইসি)। সন্দেহজনক লেনদেনের অভিযোগ খতিয়ে দেখতে ঢাকা স্টক এক্সচেঞ্জ (ডিএসই)-কে আনুষ্ঠানিক তদন্ত পরিচালনার নির্দেশ দিয়েছে নিয়ন্ত্রক সংস্থাটি।

বিএসইসির নির্দেশনা অনুযায়ী, তদন্ত শেষ করে আগামী ৩০ কার্যদিবসের মধ্যে বিস্তারিত প্রতিবেদন কমিশনে জমা দিতে হবে। সার্ভিল্যান্স বিভাগের সহকারী পরিচালক আলী আহসান স্বাক্ষরিত এক চিঠির মাধ্যমে ডিএসইকে তদন্তের জন্য নির্দিষ্ট কার্যপরিধি (Terms of Reference) জানিয়ে দেওয়া হয়েছে।

তদন্তে বিশেষ গুরুত্ব দেওয়া হবে ইউনিটের লেনদেনে কোনো ধরনের সমন্বিত কারসাজি, কৃত্রিম লেনদেন (Wash Sale) অথবা বাজারকে প্রভাবিত করার উদ্দেশ্যে পরিচালিত কার্যক্রম ছিল কি না, তা যাচাইয়ের ওপর।

এছাড়া অপ্রকাশিত মূল্য সংবেদনশীল তথ্য (UPSI) ব্যবহার করে কোনো ধরনের নিষিদ্ধ ইনসাইডার ট্রেডিং সংঘটিত হয়েছে কি না, সেটিও খতিয়ে দেখা হবে।

বিএসইসি আরও নির্দেশ দিয়েছে, সংশ্লিষ্ট স্টক ব্রোকার, স্টক ডিলার এবং তাদের অনুমোদিত প্রতিনিধিরা কমিশনের বিদ্যমান বিধি, মার্জিন নীতিমালা ও নিয়ন্ত্রক নির্দেশনা যথাযথভাবে অনুসরণ করেছেন কি না, তা পরীক্ষা করতে হবে।

তদন্তে সন্দেহজনক লেনদেনে কোনো ব্রোকারেজ হাউসের প্রত্যক্ষ বা পরোক্ষ ভূমিকা ছিল কি না, অথবা অনিয়ম প্রতিরোধে তারা ব্যর্থ হয়েছে কি না, সে বিষয়েও মূল্যায়ন করা হবে। বিশেষভাবে অগ্রণী সিকিউরিটিজ লিমিটেডের সম্পৃক্ততা পর্যালোচনার নির্দেশ দেওয়া হয়েছে।

এছাড়া ইউনিট লেনদেনের সঙ্গে সংশ্লিষ্ট অন্য যেকোনো ধরনের অনিয়ম বা বিধি লঙ্ঘনের ঘটনাও তদন্তের আওতায় আনা হবে।

শুধু তদন্ত নয়, সংশ্লিষ্ট স্টক ব্রোকার ও ডিলার প্রতিষ্ঠানের অনুমোদিত প্রতিনিধি (এআর), কমপ্লায়েন্স অফিসার এবং প্রধান নির্বাহী কর্মকর্তাদের (সিইও) এ ধরনের অনিয়ম প্রতিরোধে সচেতন করার নির্দেশও দিয়েছে বিএসইসি।

নিয়ন্ত্রক সংস্থাটি জানিয়েছে, সন্দেহজনক বা কারসাজিমূলক লেনদেনে জড়িত থাকা কিংবা এমন লেনদেনের সুযোগ সৃষ্টি করা সিকিউরিটিজ অ্যান্ড এক্সচেঞ্জ কমিশনের প্রচলিত বিধিমালার পরিপন্থী এবং প্রয়োজনীয় ক্ষেত্রে সংশ্লিষ্টদের বিরুদ্ধে আইনানুগ ব্যবস্থা নেওয়া হতে পারে।